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mg电子官网:抓两头、带中间 深交所分类监管提高上市公司质量

时间:2019/8/12 17:23:06   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:深交所自2001年起开展上市公司信息披露考核,开始了分类监管的初步探索。2003年,深交所制定实施上市公司风险分类相关标准,结合定期报告审查,动态评估上市公司风险分类等级,开展监管工作。  在其后的监管实践中,深交所定期结合市场发展态势和监管发现的新问题,并结...
    深交所自2001年起开展上市公司信息披露考核,开始了分类监管的初步探索。2003年,深交所制定实施上市公司风险分类相关标准,结合定期报告审查,动态评估上市公司风险分类等级,开展监管工作。

  在其后的监管实践中,深交所定期结合市场发展态势和监管发现的新问题,并结合板块特点,不断完善分类监管评价机制。

  据了解,深交所目前已建立了一套基于信息披露、公司治理、规范运作、营运能力、盈利能力和偿债能力等维度,以行业横向对比和历史纵向对比为基本方法,以精准识别风险为主要目标的分类监管评价体系,具体涵盖40余项财务和非财务风险指标。

  结合日常监管经验,深交所按监管关注度将上市公司分为正常、关注、重点关注、重点监管四类。在年度评级基础上,深交所引入每月动态调整机制,切实做到风险早发现、早跟踪、早处置、早化解。

  与此同时,深交所紧抓信息技术创新带来的发展机遇,坚持问题导向、风险导向,从多个方面将分类监管理念落实到科技监管实践中。

  首先,聚焦风险监测预警,建成涵盖市场运行风险监测系统以及股票质押、融资融券、固定收益等三大重点业务的风险监测系统。实时监测市场杠杆水平并进行压力测试,提升交易所风险预研预判能力。

  其次,聚焦违法违规线索发掘,上线科技监管项目,如自主开发“企业画像”系统,可展示和查询全国所有工商登记企业间的持股关联和任职关系,智能探寻识别隐蔽关联交易,辅助监管员发现关联交易非关联化、虚构交易等违法违规线索。

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